2017年基金从业基金法律法规强化试题
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1、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是( )。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
2、 关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
3、 QDII是( )英文表达形式的首字母缩写。
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
4、 下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是( )。
A.监管内容具有全面性
B.监管对象具有广泛性
C.监管时间具有间断性
D.监管主体及其权限具有法定性
5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是( )。
A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回坚持三项原则
C.ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
7、 一般不收取认购费的基金是( )。
A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
8、 一般来说,封闭式基金的交易时间为每周一至周五的( )。
A.全天
B.每天8:00~11:00,13:00~15:00
C.每天9:30~11:30,13:00~15:00
D.每天9:00~12:00,13:00~15:00
9、 巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的`( )时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 货币市场基金的赎回资金一般( )日即可从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 证券投资基金的特点不包括( )。
A.集合理财、专业管理
B.分散投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全
12、 保本基金的安全垫等于( )。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
13、 按照运作方式,可以将投资基金分为( )。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
14、 ( )主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合型基金
D.开放式基金
15、 公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括( )。
A.限制业务活动
B.限制分配红利
C.宣告破产
D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
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