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基金从业基金法律法规强化试题

时间:2020-08-27 18:12:26 基金从业 我要投稿

2017年基金从业基金法律法规强化试题

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2017年基金从业基金法律法规强化试题

  1、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是(  )。

  A.价值型股票基金>成长型股票基金

  B.价值型股票基金=成长型股票基金

  C.价值型股票基金<成长型股票基金

  D.无法比较

  2、 关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是(  )。

  A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

  B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

  C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

  D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

  3、 QDII是(  )英文表达形式的首字母缩写。

  A.合格的境内机构投资者

  B.合格的境外机构投资者

  C.境内机构投资者

  D.境外机构投资者

  4、 下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是(  )。

  A.监管内容具有全面性

  B.监管对象具有广泛性

  C.监管时间具有间断性

  D.监管主体及其权限具有法定性

  5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是(  )。

  A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

  B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

  C.ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

  D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

  6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是(  )。

  A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  B.基金的历史规模和持仓比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  D.基金3个月内来有无违规行为发生

  7、 一般不收取认购费的基金是(  )。

  A.货币市场基金

  B.股票基金

  C.债券基金

  D.封闭式基金

  8、 一般来说,封闭式基金的交易时间为每周一至周五的(  )。

  A.全天

  B.每天8:00~11:00,13:00~15:00

  C.每天9:30~11:30,13:00~15:00

  D.每天9:00~12:00,13:00~15:00

  9、 巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的`(  )时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  A.7%

  B.10%

  C.30%

  D.45%

  10、 货币市场基金的赎回资金一般(  )日即可从基金的银行存款账户划出。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+1

  D.T

  11、 证券投资基金的特点不包括(  )。

  A.集合理财、专业管理

  B.分散投资、分散风险

  C.利益共享、风险共担

  D.独立托管、保障安全

  12、 保本基金的安全垫等于(  )。

  A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

  B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

  C.投资组合中风险资产与保本资产的差额

  D.投资组合中风险资产与保本资产的比例

  13、 按照运作方式,可以将投资基金分为(  )。

  A.公募基金和私募基金

  B.对冲基金和风险投资基金

  C.开放式基金和封闭式基金

  D.契约型基金和公司型基金

  14、 (  )主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.混合型基金

  D.开放式基金

  15、 公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括(  )。

  A.限制业务活动

  B.限制分配红利

  C.宣告破产

  D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

 

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