证券从业资格考试试题（附答案）
143. 根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是
基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150?并且不低于前收盘价格的80?。( )
144. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定主办报价券
商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( )
145. 在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易但允许转托管。( )
146. 在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。( )
147. 对于采用会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。( )
148. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。( )
149. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持
股数增加其配股权证。( )
150. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )
151. 在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。( )
152. 证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( )
153. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限。( )
154. 根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者
账上。( )
155. 在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规
经营的意识。( )
156. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( )
157. 上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报。( )
158. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依据有关法律、法规和相关规定与客户签订资产管理合同将客
户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产安全稳定增值的行为。( )
160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( )
【参考答案】
1. B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B
资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A
证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先。
4. D 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明
文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等
客户征信所需的相关材料。
6. A
目前我国基金交易免收过户费。
7. A
客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C
上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定
的除外)。
9. B
临时公告例行停牌1个小时。
10. C
对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11. A
沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12. C
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14. C
1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推
销证券的发行方式也称“招标购买方式”。
16. C
全国银行间债券市场回购期限最短为1天最长为1年。
17. C
全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天为单位含首次交收日不含到期交
收日。
18. C
因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实
行退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
19. C
中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价
内权证进行自动行权处理。
20. A
大宗交易的成交确认的时间为正常交易日1500-1530
21. B
在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。
22. C
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
23. B
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
24. B
在证券交收过程中中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券
账户。
25. B
新中国证券交易市场的建立始于1986年。 26. A
定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。
27. B
股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为3万股以上。
28. D
违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
